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繼證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布13條鐵律嚴(yán)堵股市“黑嘴”后，63家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)日前在京簽署了證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約。證監(jiān)會(huì)副主席莊心一表示，對于試圖突破行業(yè)道德底線的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前在京舉行《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》簽約儀式，63家證券投資咨詢機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)人在《公約》上簽字，承諾規(guī)范開展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
中國證監(jiān)會(huì)副主席莊心一表示，會(huì)員制業(yè)務(wù)是近年出現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式，監(jiān)管和自律制度不可能解決所有問題�！盀榫S護(hù)行業(yè)利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，對試圖突破行業(yè)道德底線的行為也將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管�！�
莊心一對證券投資咨詢行業(yè)提出了三點(diǎn)要求：第一，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“業(yè)務(wù)專業(yè)化、人員職業(yè)化、運(yùn)作商業(yè)化、技術(shù)現(xiàn)代化和管理規(guī)范化”的要求不斷提高咨詢服務(wù)水平；第二，行動(dòng)起來，認(rèn)真貫徹落實(shí)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》；第三，證券投資咨詢行業(yè)必須守住道德底線，合力打擊危害行業(yè)利益的行為。
自律公約第十四條規(guī)定：“加強(qiáng)對營銷推廣、客戶招攬及客戶服務(wù)人員的管理，杜絕以承諾收益、詆毀同行、夸大投資收益、混淆服務(wù)級別等方式招攬會(huì)員；在媒體欄目上進(jìn)行證券投資咨詢活動(dòng)時(shí)，不得過度推銷，不得對過往的推薦內(nèi)容斷章取義，不得片面突出有盈利的推薦而隱瞞可能導(dǎo)致會(huì)員虧損的推薦，不得以個(gè)別會(huì)員的盈利個(gè)案代替本機(jī)構(gòu)的推薦業(yè)績進(jìn)行以偏概全的過度宣傳�！�
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)黃湘平副會(huì)長還透露，關(guān)于會(huì)員制業(yè)務(wù)自律管理的有關(guān)措施，除了制訂《證券投資咨詢會(huì)員服務(wù)合同(范本)》，編寫《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問答》，以及舉辦會(huì)員制業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)外，下一步協(xié)會(huì)還將起草會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽證辦法和糾紛調(diào)解辦法。（孫立云）
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