為規(guī)范基金管理公司的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立以及證券交易行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》及《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》。
對(duì)于基金公司的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立問題，通知規(guī)定，基金公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可作為發(fā)起人參與基金公司的設(shè)立；基金公司可采取有限責(zé)任公司，也可采取股份有限公司的組織形式，后者應(yīng)以發(fā)起方式設(shè)立。該通知規(guī)定，申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)材料的同時(shí)，還應(yīng)規(guī)范自身的證券投資行為，自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督并提交自律承諾書，開展籌建公司的準(zhǔn)備工作。
對(duì)于基金運(yùn)用中的證券交易行為，《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中的證券交易行為的通知》中規(guī)定，基金公司及從業(yè)人員在證券投資交易中應(yīng)當(dāng)履行與社會(huì)投資人相同的義務(wù)；應(yīng)當(dāng)以取信于市場(chǎng)和投資公眾為宗旨，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度；應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控機(jī)構(gòu)和各項(xiàng)決策程序，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴(yán)格自律；基金經(jīng)理必須對(duì)其管理的基金運(yùn)用中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，并向交易所提交自律承諾書，對(duì)偶然發(fā)生的異常交易行為要作出合理的解釋。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人日前針對(duì)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》發(fā)表談話時(shí)指出，這是在基金管理公司審核體制中引入市場(chǎng)監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制的新舉措，目的在于通過制度性創(chuàng)新推動(dòng)基金管理公司等證券投資機(jī)構(gòu)建立自我約束機(jī)制，樹立取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)的經(jīng)營(yíng)理念，提高規(guī)范運(yùn)作水平，凈化市場(chǎng)環(huán)境。
發(fā)言人稱，與以往的審核要求相比，《通知》在規(guī)定申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金管理公司的具體操作環(huán)節(jié)上還有兩點(diǎn)新變化：一是擴(kuò)大了發(fā)起人的范圍；二是放寬了公司組織形式方面的規(guī)定。
這位發(fā)言人還透露，證監(jiān)會(huì)正在研究如何建立有中國(guó)特色的“合格的機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)人”制度，將“好人舉手”制度拓延到股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)活動(dòng)之中。薛莉
