1999年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島特派辦嚴(yán)格落實(shí)“依法治市、依法監(jiān)管”的方針，嚴(yán)厲打擊了青島轄區(qū)的非法證券期貨交易行為，查處了非法證券交易6起、非法期貨交易4起。
1、依法清理非法證券交易網(wǎng)點(diǎn)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于清理遠(yuǎn)程交易網(wǎng)點(diǎn)要求，2000年7月，證監(jiān)會(huì)青島特派辦本著“合理、合需”的清理原則及“誰(shuí)設(shè)立、誰(shuí)清理”的指導(dǎo)思想，會(huì)同市工商局對(duì)轄區(qū)5家證券營(yíng)業(yè)部和1家電腦網(wǎng)絡(luò)公司非法設(shè)立的8個(gè)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了果斷清理，除將其中3個(gè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范成為證券服務(wù)部外，對(duì)其余5個(gè)網(wǎng)點(diǎn)予以取締取締。
2、嚴(yán)厲打擊非法期貨交易行為。去年，證監(jiān)會(huì)青島特派辦責(zé)成轄區(qū)相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)3家非法交易網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)清理，針對(duì)外地公司在轄區(qū)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)的問(wèn)題，及時(shí)移交市工商行政管理部門(mén)對(duì)其進(jìn)行了清理，并作出了處罰，較好地維護(hù)了期貨市場(chǎng)秩序。
3、依法做好客戶保證金清理工作。按照《青島轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保證金清理方案》，對(duì)我市有關(guān)證券機(jī)構(gòu)保證金的清理及時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)，2000年又清收國(guó)債回購(gòu)資金1000萬(wàn)元，在全國(guó)清理國(guó)債回購(gòu)接近尾聲階段取得了新的突破。積極參與協(xié)調(diào)、籌措專項(xiàng)資金用于清退某期貨公司客戶保證金，并組織進(jìn)行了公司查賬、核查客戶資料等工作，有效地穩(wěn)定了局勢(shì)，防范和化解了風(fēng)險(xiǎn)，確保了社會(huì)穩(wěn)定。
4、建立聯(lián)合辦案和案件移送制度。在打擊非法證券期貨交易問(wèn)題上，證監(jiān)會(huì)青島特派辦與工商部門(mén)建立了聯(lián)席會(huì)議和聯(lián)合辦案制度，與公安部門(mén)建立了情況通報(bào)和案件移送制度。去年，證監(jiān)會(huì)青島特派辦發(fā)現(xiàn)某期貨公司控股股東單位有關(guān)負(fù)責(zé)人的親屬非法提取雙飛龍客戶保證金的問(wèn)題后，及時(shí)將相關(guān)證據(jù)材料移送公安部門(mén)，由公安部門(mén)對(duì)其依法進(jìn)行追繳并作出了處理。
5、對(duì)證券期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其投資者進(jìn)行守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育。利用有關(guān)監(jiān)管會(huì)議，多次強(qiáng)調(diào)守法經(jīng)營(yíng)遵規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止因業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)而越規(guī)違法。同時(shí)，利用媒體對(duì)廣大投資者進(jìn)行宣傳教育，告誡投資者警惕非法交易，倡導(dǎo)正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
今年，證監(jiān)會(huì)青島特派辦將把嚴(yán)厲打擊非法證券期貨交易作為監(jiān)管工作的重要任務(wù)來(lái)抓，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。鄭青
